零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并23岁属什么生肖处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不23岁属什么生肖得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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